幣安訴訟︱美證交會起訴幣安及趙長鵬13宗罪　比特幣急跌半成

全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其 CEO 趙長鵬，遭美國證券交易委員會（SEC）提出 13 項指控，包括無視美國聯邦證券法，在美國非法經營交易所，誇大交易量，挪用客戶數 10 億美元資金，再轉移給第三方，誤導監管機構和投資者，以及違反證券業規定等。

此外，神秘造市商 Sigma Chain 亦因訴訟浮面，訴訟消息令比特幣價格跌半成，報 25,756 美元，幣安幣則跌近 10%，創三個月以來低點。

要求法院凍結幣安資產

SEC 於美國時間周一，對加密貨幣交易所 Binance Holdings Limited、BAM Trading Services Inc.、BAM Management US Holdings Inc. 以及趙長鵬提出訴訟。

根據 SEC 向美國聯邦法院的提交 136 頁訴訟文件，指控趙長鵬及其交易所，允許美國高淨值投資者和客戶，繼續在幣安不受監管的國際交易所交易，藐視「KYC（了解你的客戶）」規則。

SEC 主席 Gary Gensler 在一份聲明指，趙無視聯邦法律，與幣安涉詐騙、涉及利益衝突和蓄意逃避法律。SEC 要求法院凍結幣安資產並指定接管人。

根據訴訟文件所指，幣安及其美國附屬公司，實際上並非互相獨立，幣安建立 Binance US 作為主要公司和趙長鵬的盾牌，以「展示」、「拖延」及「解決」執法機構目標及隔離幣安。

延伸閱讀： 幣圈名人系列︱由麥記職員晉身華人首富 趙長鵬聽牌友話賣樓all in比特幣

Sigma Chain涉參與造市65種新加密貨幣

SEC 指聯邦法律禁止未經註冊的證券發售和銷售，幣安在美國有數萬名客戶，但沒有採取行動。趙長鵬亦教唆美國高淨值客戶，利用 VPN 隱藏在美國的位置，並提交合規文件，掩蓋他們原來的國籍。

另外，幣安及趙長鵬亦被指控利用造市商，透過虛假交易來抬高交易量及價格，從客戶身上獲利。而 Merit Peak 及 Sigma Chain 則為幣安平台造市商，兩家公司均為趙所有，藉此收集了數百億美元客戶財產，並將客戶與幣安資金混合，情況類似對已破產加密貨幣交易所 FTX。

SEC 在訴訟文件中指，Sigma Chain 是一間瑞士注冊加密資產交易公司，多名幣安員工負責營運，例如幣安後勤經理同時擔任 Sigma Chain 總裁。Binance US 大部分造市行為，都通過與 Sigma Chain 相關帳戶進行。

自從 Binance.US 平台開始向客戶提供場外交易（OTC）和一鍵買賣（OCBS）服務，Sigma Chain 一直作為 Binance.US 平台客戶的交易對手，有時甚至是唯一交易對手。據統計，Binance US 上架至少 65 種新加密貨幣，Sigma Chain 均參與造市。

延伸閱讀： 幣圈名人系列︱不足一周成幣圈黑歷史 「前90後全球首富」薯條哥SBF上位之路

幣安對SEC行動表示失望

SEC 稱 Binance US 兩任 CEO 都在聯邦監管機構前作證，不過訴訟文件未有透露二人姓名。其中代號「BAM CEO B」指出：「我實際上並非經營這家公司（Binance US）的人，我以為入來做這些工作，但實際上不是，當我意識到這一點時，我就離開了。」

幣安回應稱 SEC 的指控錯誤，指從一開始就積極配合調查，對 SEC 的行動感到失望，又指所有用戶資產安全，積極抗辯任何不實指控。