突發！︱美國SEC起訴交易所Kraken非法營運　混用客戶資金

美國金融監管機構又有執法行動！美國證券交易委員會（SEC）再次對加密貨幣交易所 Kraken 提起訴訟，指控其未向 SEC 註冊下，非法經營虛擬貨幣交易平台、經紀人及清算所，更要求法官永久禁止 Kraken 運營未註冊交易所。Kraken 回應稱會在法庭上積極捍衛立場。

根據一份於 11月20日向加州北區地方法院提出的投訴書，SEC 指控 Kraken 的母公司 Payward Ventures 和 Payward Trading 違反證券法，運營未註冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算機構。

指控Kraken將33億美元客戶及公司資金混用

除了未經註冊的營運外，SEC 又指控 Kraken 違反《聯邦證券法》，將高達 33 億美元的客戶和公司資金混合使用，又指其有時會從持有的客戶資金帳戶中，直接提取資金支付營運費用，混合資金行為給客戶帶來了「重大損失風險」。

除了對有關指控外，SEC還列出 16 種它認為是證券的加密貨幣，包括 ADA、AXS、ALGO、ATOM、CHZ、COTI、DASH、FIL、FLOW、ICP、MANA、MATIC、NEAR、OMG、SAND 和 SOL。

對於指控，Kraken 也於 X 上發文稱「我們不同意，並打算在法庭上積極捍衛我們的立場」，又指事件對他們提供的產品無影響，將繼續為美國、全球客戶及合作夥伴提供服務。

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Kraken強調指控錯誤

Kraken 解釋，SEC 指控他們混合客戶資金是錯誤的，這只是 Kraken 已賺來的交易手續費。同時強調 Kraken 的業務要特殊證券許可證才能營運，「因為我們支援的數位資產，實際上是『投資合約』。這在法律上是不正確的，在事實上是錯誤的，在政策上是災難性的。」

事實上，今年 2 月 SEC 才剛指控 Kraken 向美國投資者提供未註冊證券，不久後宣布 Kraken 將結束向美國用戶提供「加密貨幣質押服務」、同時向 SEC 支付 3,000 萬美元罰金以達成和解。

SEC 指出，組成 Kraken 的控股公司 Payward Ventures, Inc. 和 Payward Trading Ltd. 將終止質押服務和項目。Kraken 當時也稱，會自動解除美國客戶質押的資產，但非美國用戶將不受影響。

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